供應商品質

材料證書齊全，為什麼仍無法證明零件是真的？

材料證書證明的是「有人開了這份文件」，不等於證明材料就是文件上寫的那樣東西。近年航太供應鏈的幾起調查，涉及的零件與材料都有一個共同點：文件看起來都齊全。8.1.4 之所以存在，就是因為只審文件，擋不住文件本身是假的。

是一個過程，不是一張檢查表

AS9100D 在 8.1 之下新增四個航太專屬過程：營運風險、型態管理、產品安全與仿冒件預防。四個條文的句型相同，都要求組織「規劃、實施並管控一個過程」。所以稽核員不會只看一份政策或表單，而會追問過程從哪裡開始、每一步誰負責、留下什麼紀錄。

8.1.4 的目的，是預防使用仿冒件或疑似仿冒件，並防止它們進入交付產品。AS9100D 將仿冒件定義為：被刻意冒充為原始或授權製造商真品的未授權複製、仿製、替代或改裝件。

8.1.4 的備註列出應考慮的做法。最實用的檢查方式，是把每一項對應到一個具體措施與它產生的紀錄。下表以虛構的精密加工廠「ABC航太」為例：

8.1.4 備註的做法	措施範例	紀錄
人員的認知與預防訓練	採購、進料檢驗、倉儲人員每年訓練一次，內容含近期通報案例	訓練紀錄
零件過時監控	對單一來源材料與標準件，每季向供應商確認停產通知	過時監控清單
自原始或授權來源採購	合格供應商名冊標示來源類別（原廠／授權經銷／其他）	合格供應商名冊
可追溯至原始製造商	材料證書須可追溯至原廠爐號；經銷商須附原廠證書	進料檢驗紀錄
偵測仿冒件的驗證與測試	高風險材料每批抽樣做化學成分分析	材料抽測報告
監控外部通報	每月檢視顧客、主管機關與產業通報，比對料號與供應商	通報檢視紀錄
隔離與通報	疑似件隔離、標示並通報顧客，不退回供應商	疑似仿冒件處理單

另有三個條文與這個過程相連：8.4.2 在不符合風險（含仿冒件）高時，驗證應包含檢驗或定期測試；8.4.3 要求把仿冒件預防傳遞給外部供應商；8.7.1 要求管控仿冒件或疑似仿冒件，防止再進入供應鏈。

仿冒件程序書裡最值得看的，往往是「退貨」那一句。把疑似件退回供應商，感覺像是問題結束了，實際上可能只是讓它從另一個管道重新流入市場。穩健的做法是：立即隔離、明確標示、儘速通報顧客，並依顧客或主管機關指示處置。

以下對話為虛構情境。

稽核員： 上個月的通報檢視紀錄，有沒有和你們相關的項目？

品保工程師： 有一份顧客轉發的未核准零件通報，涉及一家經銷商。我們比對後發現，去年向他買過一批螺帽。

稽核員： 後來怎麼處理？

品保工程師： 庫存剩下的 200 個已經隔離，標示「疑似仿冒」；已經裝在產品上的批號，我們依追溯紀錄列出清單，當天通報顧客。

稽核員： 清單是怎麼找出來的？

品保工程師： 從進料批號查 ERP 的領料紀錄，再對到工單與出貨序號，總共花了四個小時。

仿冒件預防真正的考驗，不是平常有沒有訓練，而是通報進來的那一天，組織能不能在幾個小時內找出所有受影響的產品。

仿冒件預防保護的東西，在產品交付之後才顯現價值。零件是不是真的，往往要到服役多年後才被追問；所以證據必須在出貨前就準備好。

本文改寫自《AS9100D 實戰：從要求到客觀證據》其中一章。文中僅引用 AS9100D 條號，不重製標準原文；並非官方解釋，也不能取代標準原文、顧客要求與組織程序。本網站與 SAE、IAQG、ISO 無隸屬或背書關係。案例中的公司與事件均為虛構。

從知識到實務

閱讀完整章節：《AS9100D 實戰》把型態管理、產品安全與仿冒件預防放在同一章，附程序書寫法與完整對照表。

檢查你的證據： AS9100D Internal Audit & Objective Evidence Master Toolkit